Ομοσπονδιακού νόμου № 39-FZ «Από την Αγορά Αξιών»: Κλειδί

Ομοσπονδιακός νόμος 39-FZ ρυθμίζει τις σχέσεις που προκύπτουν σε σχέση με την έκδοση και την κυκλοφορία των χρηματοοικονομικών μέσων, ανεξάρτητα από το είδος του εκδότη, οι κανόνες της ίδρυσης και λειτουργίας των επαγγελματικών τους συμμετέχοντες πλατφόρμες συναλλαγών. Είμαστε δίπλα εξετάσει ορισμένες από τις διατάξεις της κανονιστικής πράξης.

Επισκόπηση

Υπάρχουν διάφοροι τύποι της δραστηριότητας στην αγορά των κινητών αξιών. Αυτό γίνεται, συνήθως επαγγελματική τους συμμετέχοντες. Αυτή τη στιγμή είναι αρκετά κοινές οργανώσεις που παρέχουν διάφορες υπηρεσίες στους επενδυτές. Το βασικό καθήκον των συμμετεχόντων αγορές ενεργεί για τη διατήρηση και την αύξηση του μετοχικού κεφαλαίου. Θεσπίζει τους βασικούς κανόνες θεωρούνται κανονισμού, καθώς και την Κεντρική Τράπεζα της Ρωσίας. Δρα ως ρυθμιστής και ένα κλειδί εποπτική αρχή.

δραστηριότητα του πωλητή

Έχει σχέση με την προμήθεια των συναλλαγών για την αγορά ή την πώληση χρηματοοικονομικών μέσων. Οι πράξεις αυτές, σύμφωνα με την 39-FZ «Από την Αγορά Αξιών», η οποία διεξήχθη με δικά του έξοδα και για δικό του λογαριασμό μετά τη δημοσίευση της αξίας της υποχρέωσης αγοράς / εφαρμογή. Επαγγελματική συμμετέχοντες μπορούν να ενεργούν αυστηρά καθορισμένα θέματα. Πώληση / αγορά ομολόγων και άλλων χρηματοοικονομικών μέσων γίνεται από νομικά πρόσωπα που είναι εμπορικές οντότητες, καθώς και δημόσιες επιχειρήσεις, εφόσον η αρμόδια αρχή που ορίζεται κανονισμούς που διέπουν την εργασία τους.

δημιουργία συνθηκών

δραστηριότητα Dealer περιλαμβάνει τον ορισμό:

1. Μέγιστο / ελάχιστο αριθμό των χρηματοοικονομικών μέσων για την πώληση / αγορά.
2. Η περίοδος για την οποία έχει οριστεί η τιμή.

Σε περίπτωση απουσίας της δήλωσης που αναφέρονται άλλες ουσιώδεις όρους και προϋποθέσεις, ένας επαγγελματίας συμμετέχων πρέπει να κάνει μια συμφωνία για μια πρόταση πελάτη. Όταν φοροδιαφυγής, σύμφωνα με την 39-FZ «Από την Αγορά Αξιών», για να μπορεί να ασκήσει αγωγή για την επιβολή των καθιερωμένων απαιτήσεων ή για την αντιστάθμιση των ζημιών που υπέστη από τον επενδυτή.

διαχείριση

διαχείρισης τίτλων περιλαμβάνει συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα, τα μετρητά χρησιμοποιούνται για συναλλαγές και συμβάσεις. Για να το εφαρμόσει, κατά γενικό κανόνα που απαιτεί άδεια. Η εξαίρεση είναι όταν ο έλεγχος συνδέεται μόνο με την άσκηση των δικαιωμάτων σε χρηματοπιστωτικά μέσα. Η σειρά των πράξεων που ρυθμίζονται από την κανονιστική πράξη υπό εξέταση και έγκριση. Κατά τη διεξαγωγή των δραστηριοτήτων των επαγγελματικών συμμετέχων πρέπει να αναφέρει ότι ενεργεί ως μάρτυρας.

Δικαιώματα και υποχρεώσεις

Εάν η σύγκρουση συμφερόντων ενός επαγγελματία συμμετέχοντα και ένα / πολλά πελάτες, εκ των οποίων τα μέρη δεν ήταν γνωστά εκ των προτέρων, έχει οδηγήσει σε συμφωνίες που προκάλεσε ζημιά στον τελευταίο, ο έλεγχος είναι υποχρεωμένος να καταβάλει αποζημίωση με δικά του έξοδα. Θεωρείται κανονιστική πράξη οι νομικές οντότητες. Συγκεκριμένα, ένας επαγγελματίας συμμετέχων σύμφωνα με την 39-FZ «Από την Αγορά Αξιών», μπορεί να αγοράσει χρηματοοικονομικά μέσα που προορίζονται για ειδικούς επενδυτές, καθώς και να εισέλθουν στο σχετικό συμβόλαιο. Αν παραβιάζουν οι καθιερωμένες ρυθμίσεις έρχονται κάποιες αρνητικές συνέπειες για το θέμα. Μεταξύ αυτών:

1. Η υποχρέωση για την εφαρμογή των χρηματοδοτικών μέσων και να καταγγείλει τη σύμβαση, ενεργεί ως παράγωγά τους. Η αντίστοιχη απαίτηση θα μπορούσε να παρουσιάσει μια Κεντρική Τράπεζα της Ρωσίας ή απευθείας στον πελάτη.
2. Αποζημίωση για ζημιές που προκλήθηκαν ως αποτέλεσμα της εφαρμογής των χρηματοδοτικών μέσων, και καταγγελία των συμβάσεων.
3. Η πληρωμή των τόκων επί του ποσού των συναλλαγών / συμφωνιών που έχουν υπογραφεί. Το μέγεθός τους καθορίζεται από το άρθρο. 395 του Αστικού Κώδικα. Όταν η θετική διαφορά μεταξύ των εσόδων από την πώληση των τίτλων / καταγγελία της σύμβασης και το ποσό που εκταμιεύτηκε σε σχέση με την αγορά / πώληση χρηματοοικονομικών στοιχείων, οι τόκοι καταβάλλονται στο ποσό των ακάλυπτο αυτό.

Η δήλωση της αξίωσης για την εφαρμογή των σχετικών αποτελεσμάτων μιας επαγγελματικής συμμετέχοντα των συναλλαγών κατά παράβαση των απαιτήσεων της 39-FZ «Από την Αγορά Αξιών» μπορεί να ασκηθεί εντός ενός έτους από την ημερομηνία παραλαβής της έκθεσης από τον πελάτη.

επιπλέον χαρακτηριστικά

Ο Διαχειριστής μπορεί ανεξάρτητα να αποστέλλονται στο δικαστήριο έναντι οποιωνδήποτε αξιώσεων που προκύπτουν από την εφαρμογή των δραστηριοτήτων του, συμπεριλαμβανομένης τη σωστή κατεύθυνση, το οποίο παρέχει στους μετόχους και άλλους κατόχους κινητών αξιών. Στην περίπτωση αυτή, θα επιβαρύνονται με τα σχετικά έξοδα, συμπεριλαμβανομένων των τελών χαρτοσήμου και. Θα αποζημιώνονται από το ακίνητο, που χρησιμεύει ως αντικείμενο τη διαχείριση εμπιστοσύνης. Επαγγελματική μέρος έχει το δικαίωμα να αναθέσει ένα άλλο θέμα για να κάνουν συναλλαγές. Είναι που πραγματοποιήθηκε για λογαριασμό του διαχειριστή ή διαχειριστή. Οι συναλλαγές γίνονται σε βάρος του ακινήτου που αποτελεί το αντικείμενο της σύμβασης. Διευθύνων δικαιούνται αποζημίωση. Η κατάσταση των πληρωμών καθορίζονται στη σύμβαση. Επιπλέον, έχει το δικαίωμα αποζημίωσης των δαπανών που πραγματοποιούνται από τους υπό διαχείριση εμπιστοσύνης, σε βάρος του αντίστοιχου ακινήτου. Το δικαίωμα αυτό δεν μπορεί να εξαρτάται από την παραλαβή των εσόδων από συναλλαγές.

καθήκοντα

Ο Διοικητής τηρεί αρχεία των κινητών αξιών, που ενεργεί ως τα αντικείμενα της δραστηριότητάς του, καθώς και για κάθε σύμβαση. Κατά την κρίση της, η επαγγελματική συμμετέχων εφαρμόζει όλα τα δικαιώματα που καθορίζονται σε χρηματοπιστωτικά μέσα. Τα όρια σύμβαση μπορεί να τοποθετηθεί σχετικά με τη διαχείριση των περιουσιακών στοιχείων. Για παράδειγμα, η άσκηση του δικαιώματος του εκλέγειν. Αν δεν περιορίζεται σε αυτά, ο έλεγχος που ενεργεί για κυριότητας των τίτλων. Σε περίπτωση απουσίας του εξουσία να ασκεί δικαίωμα ψήφου στη γενική συνέλευση των κατόχων των χρηματοπιστωτικών μέσων και επενδυτικών μονάδων ενός επαγγελματία συμμετέχων πρέπει να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τον ιδρυτή της σύμβασης για την κατάρτιση καταλόγου των εταιρειών που έχουν αυτή τη δυνατότητα. Σχολίασε κανονιστική πράξη καθιερωθεί και άλλα καθήκοντα. Ειδικότερα, μετά από αίτηση του διαχειριστή ιδρυτή δίνει μια ένδειξη του θεματοφύλακα της εφαρμογής της πρώτης ψηφοφορίας.

Μεταβιβάσεων

Είναι προσελκύονται από το γραμματέα, η οποία διατηρεί το μητρώο των κατόχων των χρηματοδοτικών μέσων για την υλοποίηση των λειτουργιών. Οντότητα πραγματοποιεί αντίστοιχες λειτουργίες με βάση τη σύμβαση και πληρεξούσιο. Κατά τη διάρκεια των εργασιών του μέσου μεταφοράς πρέπει να αναφέρουν ότι εργάζονται εκ μέρους και για λογαριασμό του Εφόρου, να υποβάλει τα απαραίτητα έγγραφα για να τα ενδιαφερόμενα μέρη.

δικαιώματα

Είναι προβλέπεται στη σύμβαση και πληρεξούσιο. Συμμετοχή των ενδιαφερομένων έχουν το δικαίωμα να:

1. Πάρτε την τεκμηρίωση που απαιτούνται για να εκτελούν εργασίες στο μητρώο.
2. Παροχή καταχωρισμένα πρόσωπα και άλλες δηλώσεις l / s, ανακοινώσεις και άλλες πληροφορίες που παρέχονται από τον καταχωρητή.

καθήκοντα

Συμμετέχοντες θα πρέπει:

1. Λαμβάνουν τα κατάλληλα μέτρα για τον εντοπισμό των ατόμων που υποβάλλουν τα απαραίτητα για τη διενέργεια πράξεων στο μητρώο εγγράφων.
2. Δώστε πρόσβαση στα αρχεία υλικά γραμματέα μετά από αίτησή του.
3. Τήρηση της εμπιστευτικότητας των πληροφοριών που λαμβάνονται κατά την εκτέλεση των συναλλαγών.
4. Πραγματοποιήστε τα διαπιστευτήρια των αντιπροσώπων των εγγεγραμμένων ατόμων.
5. Πιστοποιούν τις υπογραφές των φυσικών προσώπων σύμφωνα με τους κανόνες που έχουν θεσπιστεί από την Κεντρική Τράπεζα.
6. Συμμορφωθεί με άλλες απαιτήσεις που καθορίζονται από την Κεντρική Τράπεζα.

Υπολογισμός της περιόδου των εργασιών στο μητρώο ή για την αποτυχία στην εφαρμογή τους αρχίζει από την ημερομηνία των εμπλεκόμενων μερών στη σχετική τεκμηρίωση και την εξουσία. Ο παράγοντας μεταφοράς και ένα όργανο καταγραφής στην αλληλεπίδραση οφείλουν να ανταλλάσσουν πληροφορίες και υλικά σε ηλεκτρονική μορφή.

Οι κανόνες για την παροχή πληροφοριών

Σχετικά με το θέμα της αίτησης, υποχρεούται σε χρηματοπιστωτικά μέσα (εκδότης), την ονομαστική κάτοχος των τίτλων ή το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την κεντρική αποθήκευση, πρέπει να παρέχει τον κατάλογο των ιδιοκτητών. Σχηματίζεται από την ημερομηνία που ορίζεται στην αίτηση. Ο Εκδότης μπορεί να αναφέρει την απαίτηση αυτή, εάν η παροχή αυτής της λίστας είναι αναγκαία για την εφαρμογή των υποχρεώσεων που προβλέπονται στην ομοσπονδιακή νομοθεσία. Αυτή η λίστα στέλνεται μέσα σε δεκαπέντε ημέρες από την ημερομηνία παραλαβής της αίτησης. Εάν η ημερομηνία που ορίζεται στην αίτηση είναι αργότερα από το ημερολόγιο από την παραλαβή της, η προθεσμία υπολογίζεται από την ημερομηνία που ορίζεται στην προκήρυξη.

κατάλογος περιεχομένων

Πρέπει να προσδιορίζονται οι ιδιοκτήτες της λίστας:

1. Δείτε τύπο (κατηγορία) των χρηματοοικονομικών μέσων και πληροφορίες που επιτρέπουν την αναγνώρισή τους.
2. Εκδότης πληροφορίες.
3. Πληροφορίες για τους ιδιοκτήτες των κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων των ξένων εταιρειών, οι οποίες δεν είναι νομικό πρόσωπο σύμφωνα με τους νόμους της χώρας στην οποία σχηματίστηκε, καθώς και άλλες οντότητες που εφαρμόζουν τα δικαιώματα επί χρηματοπιστωτικών μέσων και των ατόμων για τα οποία γίνονται. Πληροφορίες σχετικά με το παρελθόν, δεν μπορούν να συμπεριληφθούν στον κατάλογο. Αυτό επιτρέπεται κάτω από ορισμένες συνθήκες. Συγκεκριμένα, ένα πρόσωπο που ασκεί τα δικαιώματα επί των χρηματοπιστωτικών μέσων είναι μια εταιρεία διαχείρισης επενδύσεων του αμοιβαίου κεφαλαίου ή ενός ξένου οργανισμού που συμμετέχουν στις συλλογικές / συλλογικών επενδυτικών σχεδίων τόσο με και χωρίς το σχηματισμό ενός νομικού προσώπου, αν ο αριθμός των συμμετεχόντων είναι πάνω από 50.
4. Πληροφορίες σχετικά με τα πρόσωπα των οποίων τα δικαιώματα σε χρηματοπιστωτικά μέσα που αποτιμώνται στο Υπουργείο Οικονομικών l / s του εκδότη, καταθέσεων και άλλων λογαριασμών, όπως ορίζονται στο άλλο FZ αν οι εν λόγω φορείς δεν εφαρμόζουν διαθέσιμες νομικές επιλογές.
5. Πληροφορίες που επιτρέπουν την ταυτοποίηση που αναφέρονται στις προηγούμενες δύο παραγράφους άτομα. Η λίστα περιλαμβάνει τον αριθμό των μετοχών που τους ανήκουν.
6. Διεθνής κωδικός αναγνώρισης του αντικειμένου που εκτελεί την καταγραφή των δικαιωμάτων σε χρηματοπιστωτικά μέσα των οργανισμών και των ατόμων που αναφέρονται στο κεφ. 3-4, συμπεριλαμβανομένων των ξένων κάτοχος υποψήφιος και μια ξένη εταιρεία που έχει το δικαίωμα να κάνει τους κανόνες μετάβασης και της λογιστικής.
7. δεδομένα σχετικά με πρόσωπα που αδυνατούν να παρέχουν πληροφορίες για τη διαμόρφωση του καταλόγου, καθώς και τον αριθμό των κινητών αξιών για τις οποίες ελήφθη καμία πληροφορία.
8. Πληροφορίες σχετικά με τον αριθμό των χρηματοοικονομικών μέσων, τα οποία περιλαμβάνονται στους λογαριασμούς των αγνώστων ατόμων.

συμπέρασμα

Ο γραμματέας μπορεί να απαιτήσει από τις εγγεγραμμένοι φορείς, και θεματοφύλακας - των καταθετών, εφόσον ενεργούν ως υποψήφιοι (συμπεριλαμβανομένων των ξένων), την παροχή πληροφοριών για τη δημιουργία καταλόγων για μια συγκεκριμένη ημερομηνία κατά την προετοιμασία της προαναφερθείσας αίτησης. Το πρόσωπο που άνοιξε το λογαριασμό, πρέπει να παρέχει τις απαραίτητες πληροφορίες για την απογραφή. Το θέμα της εφαρμογής του δικαιώματος επί χρηματοπιστωτικών μέσων για λογαριασμό άλλων συμμετεχόντων, κατόπιν αιτήσεως του Γραμματέα ή διατήρηση θεματοφύλακας αρχεία, θα πρέπει να αποστείλουν τα απαιτούμενα στοιχεία για να δημιουργήσει τον κατάλογο των ιδιοκτητών.